2024年度比特币挖矿业务合规自查报告

自查工作基本概况

为深入贯彻落实《关于整治虚拟货币“挖矿”活动的通知》《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》等国家及地方监管要求，规范比特币挖矿业务运营，防范合规风险、能耗管控风险及安全生产风险，[XX矿业科技有限公司全称]于2024年7月1日至7月10日组织开展了全业务范围的比特币挖矿合规自查工作,现将自查情况报告如下：

• 报告单位：XX矿业科技有限公司
• 自查范围：公司旗下2座自有比特币矿场、3家合作托管矿场及算力租赁业务板块
• 自查周期：2024年1月1日-2024年6月30日
• 自查工作组：由公司合规部、技术部、财务部、安全管理部联合组成

自查工作开展详情

（一）自查依据

本次自查严格对标国家及属地监管政策，包括但不限于发改运行〔2021〕842号文件、银发〔2021〕298号文件，以及属地能源监管部门的能耗双控、虚拟货币挖矿整治相关要求。

（二）自查方法

通过现场巡检、用电账单核查、财务流水审计、设备台账核对、合规政策对标等方式，实现全业务节点100%覆盖排查,未遗漏任何运营环节。

核心自查维度及结果

（一）用电合规性自查

本次核查重点排查挖矿用电来源、用电性质、能耗报送及违规用能行为：

1. 自有矿场用电均为通过省级电力交易平台采购的市场化工业用电，未使用居民生活用电、农业排灌用电等低价优惠电力，未发现私拉电网、转供电加价等违规行为；
2. 3家合作矿场用电均为合规工业用电，但其中1家合作矿场未按属地能源监管要求报送月度挖矿能耗数据,存在监管信息报送缺失问题；
3. 所有挖矿设备均符合国家能效标准,未发现使用淘汰落后产能的挖矿设备。

（二）业务边界合规自查

核查是否存在违规拓展业务边界的行为： 公司所有比特币挖矿业务均面向境内合规主体开展，未向虚拟货币交易平台、境外机构或个人提供算力租赁、托管服务，未开展任何与虚拟货币交易相关的配套业务,业务边界符合监管要求。

（三）资金流向合规自查

核查挖矿收益结算方式及资金往来合规性： 挖矿收益均通过人民币法定货币进行结算，所有资金往来均纳入公司财务核算体系，未发现使用比特币等虚拟货币进行内部结算、对外支付或通过地下钱庄转移资金的行为,资金流向合规透明。

（四）安全生产与环保合规自查

核查矿场消防、噪音及排放管控情况：

1. 自有矿场均配备齐全的消防设施，定期开展消防演练,通过了属地应急管理部门的安全生产检查；
2. 2座自有矿场均安装了噪音降噪、散热通风系统,符合属地环保要求；
3. 1家合作矿场未配备专职安全生产管理人员，消防器材存在过期情况,存在安全生产隐患。

（五）备案与信息报送自查

核查挖矿项目合规备案及监管信息报送情况： 公司旗下所有比特币挖矿项目均未完成属地工信部门的合规备案，未按要求向能源监管部门报送算力规模、能耗数据等信息,存在监管备案缺失问题。

自查发现的主要风险与问题

1. 监管备案缺失：未完成比特币挖矿项目合规备案，未纳入属地监管范围,存在被认定为违规项目的风险；
2. 能耗数据报送不规范：1家合作矿场未按要求报送月度能耗数据,违反属地能源监管要求；
3. 安全生产隐患：1家合作矿场安全生产管理不到位，存在消防器材过期、专职安全员缺失的问题；
4. 合规台账不完善：未建立完整的比特币挖矿全流程合规台账，部分设备采购、用电记录留存不完整,无法实现全流程追溯。

整改措施与实施计划

针对自查发现的问题，公司制定了针对性整改方案,明确整改责任人和整改时限：

1. 监管备案整改：由合规部牵头，于2024年8月31日前完成自有矿场的合规备案申请材料提交，对接属地工信部门完成备案流程；同时督促3家合作矿场在2024年7月31日前完成自身挖矿项目的备案工作。
2. 能耗数据报送整改